सेबी ने विजय माल्या पर तीन साल तक भारतीय प्रतिभूति बाजार में कारोबार करने पर रोक लगाई – टाइम्स ऑफ इंडिया

नई दिल्ली: भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी)शुक्रवार को भगोड़े पर प्रतिबंध लगा दिया गया व्यवसायी विजय माल्या प्रतिभूति बाजार में कारोबार करने और किसी भी सूचीबद्ध कंपनी के साथ तीन साल की अवधि के लिए जुड़े रहने से मना कर दिया गया है। यह निर्णय यूबीएस एजी के साथ विदेशी बैंक खातों के माध्यम से भारतीय प्रतिभूति बाजार में धन के प्रवाह के संबंध में लिया गया था।
अधिकारी माल्या को उनकी अब बंद हो चुकी कंपनी किंगफिशर एयरलाइंस से संबंधित धोखाधड़ी के आरोपों का सामना करने के लिए यूनाइटेड किंगडम से वापस लाने के प्रयास कर रहे हैं। वह मार्च 2016 से यूनाइटेड किंगडम में रह रहे हैं।
सेबी के अनुसार भगोड़े कारोबारी पर “किसी भी सूचीबद्ध कंपनी या प्रस्तावित सूचीबद्ध कंपनी के साथ किसी भी क्षमता में, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, तीन वर्ष की अवधि के लिए जुड़ने” पर प्रतिबंध लगा दिया गया है। विजय माल्या किसी भी प्रतिभूति-संबंधी लेनदेन में प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से शामिल होने पर प्रतिबंध है।
क्या बात है आ?
सेबी ने जनवरी 2006 से मार्च 2008 तक जांच की, जिसमें पता चला कि माल्या ने अपने समूह की कंपनियों, हर्बर्टसन लिमिटेड और यूनाइटेड स्पिरिट्स लिमिटेड (यूएसएल) के शेयरों का गुप्त रूप से व्यापार करने के लिए विदेशी संस्थागत निवेशक (एफआईआई) मैटरहॉर्न वेंचर्स का इस्तेमाल किया था। इन लेन-देन के लिए धन विभिन्न विदेशी खातों के माध्यम से भेजा गया था।
जांच में पता चला कि पूर्व शराब कारोबारी ने मैटरहॉर्न वेंचर्स का इस्तेमाल करके भारतीय प्रतिभूति बाजार में पैसा लगाया था, और यह पैसा यूबीएस एजी के कई खातों से होकर गुजरा था। अपनी असली पहचान छिपाने के प्रयास में, माल्या ने इन लेन-देन को अंजाम देने के लिए विभिन्न विदेशी संस्थाओं को नियुक्त किया।
सेबी की मुख्य महाप्रबंधक अनिता अनूप ने अपने 37 पृष्ठ के आदेश में कहा, “इस मामले में नोटिस प्राप्तकर्ता (माल्या) ने अपनी पहचान छिपाने और नियामक मानदंडों की अवहेलना करते हुए भारतीय प्रतिभूति बाजार में व्यापार करने के लिए एफआईआई मार्ग के माध्यम से अपनी विदेशी संबंधित कंपनियों का उपयोग करते हुए, स्तरित लेनदेन/निधि प्रवाह के माध्यम से अपने समूह की कंपनियों के शेयरों में अप्रत्यक्ष रूप से व्यापार करने की योजना तैयार की है।”
अनूप ने कहा कि माल्या के ऐसे कृत्य न केवल धोखाधड़ीपूर्ण और भ्रामक हैं, बल्कि प्रतिभूति बाजार की अखंडता के लिए भी खतरा हैं।
नियामक ने कहा, “नोटिस प्राप्तकर्ता ने वास्तव में सत्य को गलत तरीके से प्रस्तुत किया है और एक महत्वपूर्ण तथ्य को छिपाया है, जो उसके ज्ञात है कि मैटरहॉर्न के नाम पर दर्शाई गई शेयरधारिता वास्तव में प्रमोटर श्रेणी की थी, क्योंकि इसका वित्तपोषण पूरी तरह से नोटिस प्राप्तकर्ता द्वारा किया गया था, जिससे पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार व्यवहार निषेध) विनियमन के प्रावधानों का उल्लंघन हुआ।”
परिणामस्वरूप, सेबी ने माल्या को “प्रतिभूति बाजार में प्रवेश करने से रोक दिया है तथा प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से प्रतिभूतियों की खरीद, बिक्री या अन्यथा लेनदेन करने या किसी भी तरीके से प्रतिभूति बाजार से तीन वर्ष की अवधि के लिए जुड़े रहने पर प्रतिबंध लगा दिया है।”
भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने यूबी ग्रुप के पूर्व प्रमुख और यूनाइटेड स्पिरिट्स लिमिटेड (यूएसएल) के बहुलांश शेयरधारक विजय माल्या के खिलाफ कार्रवाई की है। नियामक संस्था ने वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए) से प्रासंगिक डेटा प्राप्त करने के बाद माल्या के लेन-देन की जांच शुरू की।
जून 2018 में अपने पिछले आदेश में सेबी ने माल्या को 1 जून 2018 से 31 मई 2021 तक तीन साल की अवधि के लिए प्रतिभूति बाजार में भाग लेने से प्रतिबंधित कर दिया था।
यह प्रतिबंध माल्या की हेराफेरी गतिविधियों में संलिप्तता के कारण लगाया गया था, जिसमें फंड का डायवर्जन और यूएसएल शेयरों से संबंधित अनुचित लेनदेन शामिल थे। इसके अतिरिक्त, सेबी ने उन्हें पांच साल की अवधि के लिए किसी भी सूचीबद्ध कंपनी में निदेशक या प्रमुख प्रबंधकीय कार्मिक का पद संभालने से प्रतिबंधित कर दिया।
उक्त आदेश के विरुद्ध अपील करने का माल्या का प्रयास असफल रहा, तथा उनकी अपील खारिज कर दी गई।
स्टॉक एक्सचेंज के आंकड़ों के अनुसार, किंगफिशर बियर बनाने वाली कंपनी यूनाइटेड ब्रूअरीज में उनकी 8.1% हिस्सेदारी है और वे कंपनी के चेयरमैन हैं। इसके अलावा, स्मिरनॉफ वोदका बनाने वाली कंपनी यूनाइटेड स्पिरिट्स में भी उनकी 0.01% हिस्सेदारी है।
(एजेंसियों से प्राप्त इनपुट के साथ)