सेबी ने अनिल अंबानी और 24 अन्य संस्थाओं को प्रतिभूति बाजार से 5 साल के लिए प्रतिबंधित किया; अंबानी पर 25 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया – टाइम्स ऑफ इंडिया
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) के खिलाफ कार्रवाई की है अनिल अंबानी और 24 अन्य संस्थाएं, जिनमें पूर्व प्रमुख अधिकारी भी शामिल हैं रिलायंस होम फाइनेंस (आरएचएफएल), कंपनी से धन के डायवर्जन में उनकी संलिप्तता के लिए। पीटीआई की रिपोर्ट के अनुसार, अंबानी को पांच साल के लिए प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया गया है और उन पर 25 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया गया है।
रिपोर्ट में कहा गया है कि इसके अतिरिक्त, इस अवधि के दौरान उन्हें सेबी के साथ पंजीकृत किसी भी सूचीबद्ध कंपनी या मध्यस्थ में निदेशक या प्रमुख प्रबंधकीय कार्मिक (केएमपी) के रूप में कोई भी पद धारण करने से प्रतिबंधित किया गया है।
आरएचएफएल को छह महीने के लिए प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया गया है और उस पर 6 लाख रुपये का जुर्माना लगाया गया है। सेबी की विस्तृत जांच से पता चला है कि अनिल अंबानी ने आरएचएफएल के प्रमुख प्रबंधकीय कर्मियों की मदद से कंपनी से धन निकालने के लिए एक धोखाधड़ी योजना तैयार की थी, जिसे उन्होंने अपने से जुड़ी संस्थाओं को ऋण के रूप में प्रस्तुत किया था।
सेबी के आदेश का हवाला देते हुए पीटीआई की रिपोर्ट के अनुसार, निदेशक मंडल द्वारा इस तरह के ऋण देने के तरीकों को बंद करने और कॉर्पोरेट ऋणों की नियमित समीक्षा करने के स्पष्ट निर्देशों के बावजूद, कंपनी के प्रबंधन ने इन आदेशों की अवहेलना की, जो अंबानी के प्रभाव में कुछ प्रमुख प्रबंधकीय कर्मियों द्वारा प्रभावित शासन की महत्वपूर्ण विफलता को दर्शाता है।
सेबी ने कहा कि परिस्थितियों को देखते हुए, आरएचएफएल को धोखाधड़ी में शामिल व्यक्तियों के समान ही जिम्मेदार नहीं ठहराया जाना चाहिए। शेष संस्थाओं को या तो अवैध रूप से प्राप्त ऋणों के प्राप्तकर्ता या आरएचएफएल से धन के अवैध डायवर्जन को सुविधाजनक बनाने के लिए मध्यस्थ की भूमिका निभाते हुए पाया गया।
अपने अंतिम आदेश में, सेबी ने कहा, “एक धोखाधड़ी योजना का अस्तित्व, जिसे नोटिसी संख्या 2 (अनिल अंबानी) द्वारा संचालित किया गया और आरएचएफएल के केएमपी द्वारा प्रशासित किया गया, ताकि सार्वजनिक सूचीबद्ध कंपनी (आरएचएफएल) से धन की हेराफेरी करके उन्हें 'ऋण' के रूप में अयोग्य उधारकर्ताओं को ऋण दिया जा सके, और बदले में, आगे के उधारकर्ताओं को, जिनमें से सभी को 'प्रमोटर से जुड़ी संस्थाएं' यानी नोटिसी 2 (अनिल अंबानी) से जुड़ी/जुड़ी हुई संस्थाएं पाई गई हैं”।
सेबी के आदेश में कहा गया है कि अनिल अंबानी ने “एडीए समूह के अध्यक्ष” के रूप में और आरएचएफएल की होल्डिंग कंपनी में अपनी पर्याप्त अप्रत्यक्ष शेयरधारिता के माध्यम से एक धोखाधड़ी योजना को अंजाम दिया।
सेबी के आदेश में कंपनी प्रबंधन और प्रमोटर द्वारा न्यूनतम परिसंपत्तियों, नकदी प्रवाह, निवल मूल्य या राजस्व वाली संस्थाओं को बड़े ऋण स्वीकृत करने के प्रति लापरवाह दृष्टिकोण को उजागर किया गया है।
इन “ऋणों” की संदिग्ध प्रकृति इस तथ्य से और भी बढ़ जाती है कि कई उधारकर्ताओं के आरएचएफएल के प्रमोटरों से घनिष्ठ संबंध थे। अंततः, इनमें से अधिकांश उधारकर्ताओं ने अपने ऋण चुकौती में चूक की, जिससे आरएचएफएल अपने स्वयं के ऋण दायित्वों को पूरा करने में विफल हो गया। इसके कारण आरबीआई फ्रेमवर्क के तहत कंपनी का समाधान हुआ, जिससे सार्वजनिक शेयरधारक अनिश्चित स्थिति में आ गए।
मार्च 2018 में RHFL के शेयर की कीमत 59.60 रुपये से गिरकर मार्च 2020 तक मात्र 0.75 रुपये रह गई, क्योंकि धोखाधड़ी की गंभीरता स्पष्ट हो गई और कंपनी के संसाधन समाप्त हो गए। वर्तमान में, RHFL में 9 लाख से अधिक शेयरधारक निवेशित हैं, जो भारी नुकसान का सामना कर रहे हैं।
सेबी ने आरएचएफएल के पूर्व प्रमुख अधिकारियों – अमित बापना, रवींद्र सुधालकर और पिंकेश आर शाह सहित 24 संस्थाओं पर रोक लगाई है और मामले में उनकी संलिप्तता के लिए उन पर जुर्माना लगाया है। अंबानी, बापना, सुधालकर और शाह पर क्रमशः 25 करोड़ रुपये, 27 करोड़ रुपये, 26 करोड़ रुपये और 21 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया गया है।
इसके अलावा, रिलायंस यूनिकॉर्न एंटरप्राइजेज, रिलायंस एक्सचेंज नेक्स्ट एलटी, रिलायंस कमर्शियल फाइनेंस लिमिटेड, रिलायंस क्लीनजेन लिमिटेड, रिलायंस बिजनेस ब्रॉडकास्ट न्यूज होल्डिंग्स लिमिटेड और रिलायंस बिग एंटरटेनमेंट प्राइवेट लिमिटेड सहित शेष संस्थाओं पर अवैध रूप से प्राप्त ऋण प्राप्त करने या आरएचएफएल से धन के अवैध डायवर्जन की सुविधा देने के लिए प्रत्येक पर 25 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया गया है।
फरवरी 2022 में, सेबी ने एक अंतरिम आदेश जारी कर रिलायंस होम फाइनेंस लिमिटेड, अनिल अंबानी और तीन अन्य व्यक्तियों (अमित बापना, रवींद्र सुधाकर और पिंकेश आर शाह) को कंपनी से कथित रूप से धन निकालने के आरोप में अगली सूचना तक प्रतिभूति बाजार से रोक दिया था।
(पीटीआई से इनपुट्स सहित)
रिपोर्ट में कहा गया है कि इसके अतिरिक्त, इस अवधि के दौरान उन्हें सेबी के साथ पंजीकृत किसी भी सूचीबद्ध कंपनी या मध्यस्थ में निदेशक या प्रमुख प्रबंधकीय कार्मिक (केएमपी) के रूप में कोई भी पद धारण करने से प्रतिबंधित किया गया है।
आरएचएफएल को छह महीने के लिए प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया गया है और उस पर 6 लाख रुपये का जुर्माना लगाया गया है। सेबी की विस्तृत जांच से पता चला है कि अनिल अंबानी ने आरएचएफएल के प्रमुख प्रबंधकीय कर्मियों की मदद से कंपनी से धन निकालने के लिए एक धोखाधड़ी योजना तैयार की थी, जिसे उन्होंने अपने से जुड़ी संस्थाओं को ऋण के रूप में प्रस्तुत किया था।
सेबी के आदेश का हवाला देते हुए पीटीआई की रिपोर्ट के अनुसार, निदेशक मंडल द्वारा इस तरह के ऋण देने के तरीकों को बंद करने और कॉर्पोरेट ऋणों की नियमित समीक्षा करने के स्पष्ट निर्देशों के बावजूद, कंपनी के प्रबंधन ने इन आदेशों की अवहेलना की, जो अंबानी के प्रभाव में कुछ प्रमुख प्रबंधकीय कर्मियों द्वारा प्रभावित शासन की महत्वपूर्ण विफलता को दर्शाता है।
सेबी ने कहा कि परिस्थितियों को देखते हुए, आरएचएफएल को धोखाधड़ी में शामिल व्यक्तियों के समान ही जिम्मेदार नहीं ठहराया जाना चाहिए। शेष संस्थाओं को या तो अवैध रूप से प्राप्त ऋणों के प्राप्तकर्ता या आरएचएफएल से धन के अवैध डायवर्जन को सुविधाजनक बनाने के लिए मध्यस्थ की भूमिका निभाते हुए पाया गया।
अपने अंतिम आदेश में, सेबी ने कहा, “एक धोखाधड़ी योजना का अस्तित्व, जिसे नोटिसी संख्या 2 (अनिल अंबानी) द्वारा संचालित किया गया और आरएचएफएल के केएमपी द्वारा प्रशासित किया गया, ताकि सार्वजनिक सूचीबद्ध कंपनी (आरएचएफएल) से धन की हेराफेरी करके उन्हें 'ऋण' के रूप में अयोग्य उधारकर्ताओं को ऋण दिया जा सके, और बदले में, आगे के उधारकर्ताओं को, जिनमें से सभी को 'प्रमोटर से जुड़ी संस्थाएं' यानी नोटिसी 2 (अनिल अंबानी) से जुड़ी/जुड़ी हुई संस्थाएं पाई गई हैं”।
सेबी के आदेश में कहा गया है कि अनिल अंबानी ने “एडीए समूह के अध्यक्ष” के रूप में और आरएचएफएल की होल्डिंग कंपनी में अपनी पर्याप्त अप्रत्यक्ष शेयरधारिता के माध्यम से एक धोखाधड़ी योजना को अंजाम दिया।
सेबी के आदेश में कंपनी प्रबंधन और प्रमोटर द्वारा न्यूनतम परिसंपत्तियों, नकदी प्रवाह, निवल मूल्य या राजस्व वाली संस्थाओं को बड़े ऋण स्वीकृत करने के प्रति लापरवाह दृष्टिकोण को उजागर किया गया है।
इन “ऋणों” की संदिग्ध प्रकृति इस तथ्य से और भी बढ़ जाती है कि कई उधारकर्ताओं के आरएचएफएल के प्रमोटरों से घनिष्ठ संबंध थे। अंततः, इनमें से अधिकांश उधारकर्ताओं ने अपने ऋण चुकौती में चूक की, जिससे आरएचएफएल अपने स्वयं के ऋण दायित्वों को पूरा करने में विफल हो गया। इसके कारण आरबीआई फ्रेमवर्क के तहत कंपनी का समाधान हुआ, जिससे सार्वजनिक शेयरधारक अनिश्चित स्थिति में आ गए।
मार्च 2018 में RHFL के शेयर की कीमत 59.60 रुपये से गिरकर मार्च 2020 तक मात्र 0.75 रुपये रह गई, क्योंकि धोखाधड़ी की गंभीरता स्पष्ट हो गई और कंपनी के संसाधन समाप्त हो गए। वर्तमान में, RHFL में 9 लाख से अधिक शेयरधारक निवेशित हैं, जो भारी नुकसान का सामना कर रहे हैं।
सेबी ने आरएचएफएल के पूर्व प्रमुख अधिकारियों – अमित बापना, रवींद्र सुधालकर और पिंकेश आर शाह सहित 24 संस्थाओं पर रोक लगाई है और मामले में उनकी संलिप्तता के लिए उन पर जुर्माना लगाया है। अंबानी, बापना, सुधालकर और शाह पर क्रमशः 25 करोड़ रुपये, 27 करोड़ रुपये, 26 करोड़ रुपये और 21 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया गया है।
इसके अलावा, रिलायंस यूनिकॉर्न एंटरप्राइजेज, रिलायंस एक्सचेंज नेक्स्ट एलटी, रिलायंस कमर्शियल फाइनेंस लिमिटेड, रिलायंस क्लीनजेन लिमिटेड, रिलायंस बिजनेस ब्रॉडकास्ट न्यूज होल्डिंग्स लिमिटेड और रिलायंस बिग एंटरटेनमेंट प्राइवेट लिमिटेड सहित शेष संस्थाओं पर अवैध रूप से प्राप्त ऋण प्राप्त करने या आरएचएफएल से धन के अवैध डायवर्जन की सुविधा देने के लिए प्रत्येक पर 25 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया गया है।
फरवरी 2022 में, सेबी ने एक अंतरिम आदेश जारी कर रिलायंस होम फाइनेंस लिमिटेड, अनिल अंबानी और तीन अन्य व्यक्तियों (अमित बापना, रवींद्र सुधाकर और पिंकेश आर शाह) को कंपनी से कथित रूप से धन निकालने के आरोप में अगली सूचना तक प्रतिभूति बाजार से रोक दिया था।
(पीटीआई से इनपुट्स सहित)
